万通资本中信证券又收监管措施！向客户返还业绩奖励，浙江分公司被责令改正

　　来源：读创财经万通资本

　　6月27日，浙江证监局发布关于对中信证券股份有限公司浙江分公司采取责令改正措施的决定。

　　经查万通资本，中信证券股份有限公司绍兴分公司存在从业人员向客户提供投资知识测试或开户知识测评答案、向客户返还业绩奖励、向未和公司签订投顾协议的客户提供投资建议的违规行为，反映出公司对所辖分支机构合规管理不到位，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号修正）第三条、第四条的规定。

　　根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号修正）第三十二条第一款的规定，浙江证监局决定对你分公司采取责令改正的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

　　值得注意的是，2024年，中信证券因合规问题被中国证监会及各地证监局“点名”10次，创下近年新高，问题涵盖账户实名制管理漏洞、员工违规操作、保荐业务尽职调查不足等多方面。

　　6月6日，深交所披露2份监管函和3份通报批评处分决定，中信证券、大华所被警示，剑指已撤回IPO申请的辉芒微电子（深圳）股份有限公司IPO项目。

　　5月30日，证监会安徽监管局发布行政处罚决定书，因利用未公开信息违规交易股票，时任中信证券信息技术中心高级经理李海鹏被罚没426万元。